中央调查局

中央调查局，通常称为 CBI， 是印度重要的政府机构之一，因为它是主要的调查机构，我们通常在新闻中听到它。在本文中，我们将尝试提供有关 CBI 的工作、组织结构以及其重要性的信息，并在文章结尾处提供结论。

什么是中央调查局？

• 中央调查局（CBI）最早起源于 1941 年，当时称为特别警察局，负责调查与第二次世界大战期间军需采购相关的腐败案件。
• 森塔南委员会（Santhanam Committee） 致力于防止腐败，强调了设立专门调查小组的重要性；这一建议促成了通过内政部的决定，成立了 CBI。随后，人事部负责该机构，目前 CBI 在内政部的控制下运作。
• 印度主要的调查机构 CBI 扮演着许多重要角色；它支持中央监察委员会和监察员（Lokpal）反腐败斗争。作为总理办公室一部分的人事、养老金和公众投诉部接收 CBI 的报告，并且需要注意的是，在根据《反腐败法》进行调查时，中央监察委员会起主导作用。
• 除了 CBI 在国内的工作外，CBI 在国际舞台上也发挥着重要作用。它是印度的主要警务机构，负责协调成员国的国际刑警组织（Interpol）的调查；值得注意的是，CBI 拥有令人印象深刻的业绩记录，成功率在 65% 到 70% 之间，这一成功率使其跻身世界顶级调查机构之列。

CBI 的历史背景

第二次世界大战期间，1941 年，在英属印度战争部设立了特别警察局（SPE），其职责是检查与战争相关的贿赂和腐败；后来，随着 1946 年《德里特别警察局法案（Delhi Special Police Establishment Act of 1946）》的通过，赋予其法律权力，SPE 成为印度政府的官方组成部分。

CBI 本身不是一个独立的法律实体（这意味着它不是一个自治机构），而是通过 1946 年的《德里特别警察局法案》获得调查权。设立 CBI 的想法来自于 1962 年至 1964 年间的森塔南预防腐败委员会。印度政府于 1963 年正式成立了 CBI，负责调查印度国防、高级别腐败、重大欺诈、贪污、挪用公款以及囤积、黑市交易和基本商品牟取暴利等影响全国的社会犯罪。

随着时间的推移，CBI 也开始调查常规犯罪，如暗杀、绑架、劫机以及极端分子所犯罪行；由于这种变化，CBI 现在表明其能够适应新的挑战，并在维护国家法律和秩序方面发挥着广泛的作用。

CBI 处理的案件类型

CBI 处理许多类型的案件，如腐败、经济犯罪、特大案件等，具体如下

1. 特大案件： CBI 负责处理《印度刑法典》和其他法律下的严重有组织犯罪；这包括恐怖主义、勒索绑架、爆炸案以及黑手党或地下犯罪组织所犯罪行。CBI 在各邦政府的请求或最高法院和各高等法院的命令下承担这些案件。
2. 反腐败犯罪： CBI 调查《反腐败法》下的案件，涉及公务员和中央政府、公司、国有企业或印度政府拥有或控制的机构的雇员。
3. 经济犯罪： 这涉及调查重大的金融诈骗和严重的经济欺诈；它包括与伪造印度货币、进出口和外汇违规、古董、网络犯罪、银行欺诈、文化财产、大规模毒品走私以及其他违禁品相关的犯罪。
4. 主动调查案件： CBI 可以主动（suo moto）进行调查，但仅限于联邦属地。
   • 授权邦调查： 虽然中央政府可以授权 CBI 在邦内进行犯罪调查，但这只能在征得相关邦政府的许可后进行。
   • 最高法院和高等法院的命令： 然而，最高法院和各高等法院可以命令 CBI 在全国任何地方进行犯罪调查，而无需征得邦政府的同意。

中央调查局的职能

• CBI 跟踪犯罪统计数据并分享犯罪信息；此外，CBI 代表印度与国际警务组织国际刑警组织（INTERPOL）进行沟通。
• CBI，作为印度政府（GOI）的主要调查机构，本身没有法律，但其权力来源于 1946 年的《德里特别警察局法案》。
• CBI 调查涉及经济和财政法律违规的案件，如海关、中央消费税、进出口管制、所得税和外汇管制。然而，它在接到相关部门的请求或与其协商后才会受理这些案件。
• 其主要职责是遏制腐败，确保行政的诚实；在处理与 1988 年《反腐败法》相关的事宜时，它在中央监察委员会（CVC）的指导下运作。
• 它还调查由职业罪犯或有组织犯罪团伙犯下的具有国家和国际影响的严重犯罪。
• 应邦政府的请求，CBI 可以受理并调查具有公共重要性的案件。
• 其职责之一是协调各邦警察部队和反腐败机构的活动。

与中央调查局相关的问题

• CBI 作为重要的调查机构，在其新成员的招募方面依赖于内政部，许多调查人员来自印度警察局（IPS），法律支持来自司法部，但该机构在其运作中并不完全独立。
• IPS 警官通过授权管理 CBI，并且 CBI 可能会受到政府干预，因为这些警官依赖中央政府获得未来的职位；这种依赖可能导致调查及其结果被操纵。
• 根据宪法，警务属于各邦的管辖范围，而 CBI 则遵循《刑事诉讼法（CrPC）》中概述的程序，它作为一个警察机构运作。因此，它在邦内开展业务之前需要征得相关邦政府的同意；近期发生在安得拉邦和西孟加拉邦的事件表明，各邦可以撤回其同意，导致某些案件停滞不前。
• CBI 负责调查具有全国重要性的案件，并因政治压力未能处理各种丑闻而受到批评。它还被指控干预涉及著名政客的调查，如贾拉莉塔（Jayalalithaa）、P. V. Narasimha Rao、Lalu Prasad Yadav、Mulayam Singh Yadav 和 Mayawati。这种干预有时导致了他们的垮台或未被起诉；被滥用的案例包括霍瓦拉（Hawala）丑闻、博福斯（Bofors）丑闻、2G 频谱丑闻、煤炭丑闻等。
• 任何组织要有效运作，财务独立至关重要，但 CBI 依赖于内政部。

CBI 总干事任命

• CBI 总干事是担任德里特别警察局的督察长（Inspector General of Police）职位并负责管理该组织的人。
  • 直到 2014 年，CBI 总干事的任命遵循 1946 年《DSPE 法案》中概述的规则。
• 2003 年，根据最高法院在 Vineet Narain 案中的建议，该法案（1946 年《DSPE 法案》）得到了改进。
  • 一个由中央监察委员会成员以及内政部和人事公众投诉部秘书组成的委员会将向中央政府推荐 CBI 总干事候选人。
• 2014 年，《监察员法案》（Lokpal Act）设立了一个新的委员会来任命总干事；该委员会由总理领导，成员包括反对党领袖或单一最大反对党领袖，以及印度首席大法官或最高法院法官。内政部向人事与培训部（DoPT）提供一份合格候选人名单，DoPT 根据资历、品行和反腐败调查经验准备最终名单。然后将此名单提交给委员会审议。
• 根据 2003 年《CVC 法案》，CBI 总干事任期为两年。2021 年 11 月，总统颁布了两项法令，允许中央政府将 CBI 和执法局（Enforcement Directorate）总干事的任期从两年延长至最多五年。
• 《DSPE 法案》的修正案允许在公共利益的推动下，根据委员会的建议，一次性将 CBI 总干事的任期增加或延长，最多一年。然而，在完成包括初始任命在内的总共五年期限后，不得再延长。

CBI 和 RTI 相关问题

• CBI 最初并未纳入《信息公开法》（RTI Act），该法允许人们向政府组织索取信息；2012 年，它被添加到 RTI 法案的第 2 附表第 24 条的信息组织列表中。这意味着 CBI 不需要提供某些信息，主要是与情报和安全事项相关的信息。
• 最初，CBI 不被允许提供信息，因为它不被视为与人民战略利益相关的组织。
• RTI 法案第 8 条规定，具有战略重要性的信息不应被披露。情报局（IB）、研究分析局（RAW）以及类似的情报机构一直被允许提供信息，因为它们处理战略事务。
• 后来，CBI 表示它调查的案件，包括那些对印度具有战略重要性的案件。政府同意并将其纳入豁免类别，以防止敏感信息通过 RTI 请求公开。
• 尽管 CBI 被允许提供信息，但仍有可能在保留关键信息的允许范围内，通过现有规则将其纳入 RTI。

印度政府可以采取哪些措施来改进 CBI？

CBI 自由运作存在诸多问题和障碍；在接下来的解释中，将讨论一些解决方案。

为了使 CBI 能够自由运作，必须将其从政府的直接控制下解放出来；目前，政府可以调动和分配 CBI 内部的官员，这限制了其自由度，并使得该机构在没有干预的情况下进行调查更加困难。

纠正这种情况的一种方法是通过立法赋予 CBI 法律地位，类似于审计长和审计长（Comptroller & Auditor General）和选举委员会（Election Commission）的地位；这种法律框架将保护 CBI 的独立性，使其在进行调查时更自由、更公平。

议会关于 CBI 运作的第 24 号报告提出了一些建议，以使 CBI 能够自由、公正地运作。

1. 增加 CBI 的人员数量，以提高其效率。
2. 为 CBI 提供更好的财务支持，用于设施和资源。
3. 赋予 CBI 更多的财政资源和行政权力，同时注重问责制。
4. 授予 CBI 与印度宪法第 7 附表中的联邦、邦和并发列表相关的额外权力。
5. 通过制定一项名为“中央情报与调查局法”（Central Bureau of Intelligence and Investigation Act）的新法律，取代现行的 DSPE 法案。
   • 早在 1978 年，L P Singh 委员会也建议制定一部全面的中央法律。该法律旨在填补缺乏一个具有明确且自给自足的职责和职能的中央调查机构的空白。
   • 第二次行政改革委员会（2007 年）也提出了同样的改革建议（制定一部新法律来规范 CBI 的运作）。

结论

CBI 是世界上的调查机构之一，它成立于 1941 年第二次世界大战期间。CBI 的成功率为 65% 至 70%，相当令人印象深刻。它不是自治的，因为它在印度政府的命令下运作，或在最高法院或高等法院的指导下进行调查；此外，相关邦的州长也可以批准对此类事项进行调查。