电子发现参考模型 (EDRM)

什么是电子证据参考模型 (EDRM)？

描述用于恢复和查找数字材料的程序的理论结构称为电子证据参考模型 (EDRM)。除了为在法律程序中获取和整合数字信息提供指导外，特别是在收集非法证据方面，它还为电子证据程序提供了理论基础。

EDRM 与电子证据

为法庭诉讼或调查获取数字证据称为电子证据，或 e-discovery。为了在案件的调查和裁决中使用数字信息作为证据，必须对其进行定位、识别、保存和分析。

EDRM 提供了 e-discovery 的标准化范式。由于其九个独特阶段，电子存储信息 (ESI) 可以在调查过程中得到管理和查找。

Socha Consulting LLC 的 George Socha Jr. 和 Gelbmann & Associates 的 Tom Gelbmann 于 2005 年创建了此模型，以应对电子证据指导方针在法律方面（尤其是在数字信息恢复和查找方面）的缺乏。许多律师事务所和法证机构正在使用 EDRM 来指导其电子证据程序和工作。

EDRM 阶段

为了在行政程序或过程中有效查找相关信息，使用 EDRM 进行电子证据调查的人员可能会参与以下一项或多项任务。可以重复执行和完成这些任务。它们也可以按不同的顺序执行。之所以具有这种适应性，是因为 EDRM 不是电子证据的渐进式或顺序式方法。相反，它提供了对电子证据程序的分析性概述，并为 e-data 的查找、收集和整合提供了指导。

以下是 EDRM 模型的一些阶段

1. 数据管理和行政监督

在此阶段，会建立信息监督程序，以降低在发生电子证据要求时的风险和成本。ESI 在其整个生命周期（从生成到删除和销毁）中，通过各种技术、流程和规则进行处理。此阶段至关重要，因为它从法律程序开始就为负责任、清晰和安全的信息处理与管理奠定了坚实的基础。

可以使用 EDRM 下的另一种模型来简化和标准化信息治理。这种模型被称为信息治理参考模型 (IGRM)。

2. 识别

在此可以找到确定 ESI 的确切性质及其管理要求所需的数据来源。通常，通过报告和讨论等活动来查找可能与电子证据相关的 ESI。

3. 保存

为了保持可能与电子证据相关的 ESI 的完整性和可访问性，在此阶段确保信息得到适当保存至关重要。存储和删除日期只是阻止数字信息退化、损坏和篡改的众多工具之一。此外，一些法律团队会对信息“合法持有”，这会将其冻结，并阻止其他部门删除它。

4. 收集

法律团队在定位并保护 ESI 以用于电子证据后，便会收集 ESI。为了在整个法律程序过程中使电子数据可用，他们会以这种方式收集它。为了确保 ESI 的有效性无可挑剔，还会使其在法律上可接受。

5. 汇编

在由律师等专业人士审查之前，需要清理 ESI 并将其转换为适当的格式以供进一步审查。通过删除不必要的信息，也可以减少其包含的内容。然后，所有相关且有用的 ESI 可以被收集到一个文件中，以便于访问。

6. 审查

审查是电子证据过程中最重要的阶段之一。它也是最昂贵的，特别是当审查人员手动或“凭眼”而不是使用自动化或基于人工智能 (AI) 的技术进行完整评估时。在此阶段，法律团队会评估他们收集和分析的材料是否与当前案件相关。

7. 分析

在信息评估阶段，法律团队会评估 ESI 的背景和实质内容，以了解与具体案件相关的信息。为此，他们会寻找重要的概念和趋势，以支持其电子证据目标。

8. 制作

在此阶段，法律团队会制作相关的 ESI，然后将其发送给相关方。在提交信息之前，他们会验证信息是否可以在法庭上使用和辩护。

9. 呈现

法律团队的最后一步是按照商定的交付时间表，以所需的格式提供相关的数字信息。为了收集更多信息、支持既有事实或观点或影响陪审团，他们可能会在证词、会议、质询等场合展示他们的发现。传统上，ESI 简报是以纸质形式提供的。目前，大多数演示文稿都是通过数字或电子格式创建的，例如教程、PowerPoint 演示文稿和视频。

EDRM 的优势

EDRM 是创建有条理的电子证据程序的有效起点。通过此程序，司法和法证专业人员可以更容易地了解他们需要采取哪些步骤来查找、检索、收集和整合数字信息。EDRM 涵盖多个阶段并为每个阶段提供建议，有助于数据管理、行政监督、分析和呈现。EDRM 的另一个优势是提供了对电子证据的全面概念性理解，这提高了法律团队的效率，并可能降低诉讼的成本和时间投入。

EDRM 的局限性

EDRM 不提供任何过程或有条理的方法来协助电子证据。相反，它提供了一个可以进行多种解释的框架。该框架提供的是方向性的指导，而不是具体的建议。

根据电子证据程序的性质和目标，EDRM 模型的每个级别都可能很复杂。这些复杂性增加了法律和信息技术部门的工作量。

此外，一些法律团队发现很难保持关键信息的完整性，并以法律上可辩护的方式生成 ESI。除了复杂性之外，现代电子证据还可能使区分对案件至关重要的材料与非必需信息，以及在两者之间取得平衡变得困难。EDRM 中没有减轻或减少这些困难的建议。